巴克莱银行因在识别和管理金融犯罪风险的方法上存在缺陷，被英国金融行为监管局（FCA）罚款4200万英镑。

这些失职行为涉及巴克莱银行的两家前客户，即Stunt&Co和WealthTek。FCA表示，巴克莱银行在与Stunt&Co开展业务之前和期间未能正确评估洗钱风险。Stunt&Co是一家与现已倒闭的Fowler Oldfield有关联的金条公司。此前，当局已将Fowler Oldfield与一项大规模洗钱计划联系起来。尽管巴克莱银行从该公司获得了超过4600万英镑的资金，但在执法部门介入和监管警告之后，巴克莱银行仍继续向Stunt&Co提供服务。

罚款的很大一部分源于该银行对与Fowler Oldfield相关的危险信号的延迟响应。FCA指出，巴克莱银行是在得知NatWest因类似关系而面临刑事诉讼后，才开始重新评估其对Fowler Oldfield的风险敞口。

据雅虎财经报道，巴克莱银行在引入WealthTek时也未能进行充分的审查。英国金融行为监管局（FCA）表示，该银行在允许WealthTek运营账户之前，并未验证其授权状态。

据同一消息来源称，目前已进入清算程序的Stunt&Co公司，在未经充分审查的情况下，被允许通过其巴克莱账户转移大笔资金。FCA辩称，该银行在这些条件下继续提供服务，导致其允许进行与金融犯罪相关的交易。

巴克莱银行的官员表示，该行已进行详细的内部审查，并主动向监管机构披露了调查结果。他们补充说，FCA对Stunt&Co的调查并未认定该行违反了反洗钱法，尽管该行因在金融犯罪控制方面存在更广泛的失误而受到处罚。