3家银行315当天被处罚,违规涉及金融消保、征信、反洗钱


2022-3-21 14:40来源:移动支付网

3月15日,人民银行沈阳分行对辽宁农信社、辽宁振兴银行、建行辽宁分行等3家银行业金融机构及多名相关责任人作出行政处罚。

罚单涉及的银行业类型涵盖农信社、民营银行、国有大行,主要违规分类覆盖反洗钱、征信管理、金融消保等领域。

具体来看,辽宁农信社因①违反金融消费权益保护制度建设相关管理规定;②违反征信业务安全管理要求;③提供个人不良信息未事先告知信息主体本人;④未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等行为,被警告,并处罚款146.9万元。时任该行三农与个人金融业务部总经理杜剑冰、时任该行运营管理部总经理张敏对前述第④项违规行为负有责任,分别被罚款3万元、3.1万元。

辽宁振兴银行因①违反金融营销宣传、金融消费争议解决等相关管理规定;②违反人民币银行结算账户管理相关规定;③违反货币鉴别及假币收缴、鉴定管理规定;④提供个人不良信息未事先告知信息主体本人;⑤未按规定履行客户身份识别、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等行为,被警告,并处罚款198.5万元。时任该行首席财务官叶逢海、时任该行副行长王传正对前述第⑤项违规行为负有责任,均被罚款9.6万元。

建行辽宁分行则因违反消费者金融信息保护、金融营销宣传、金融消费争议解决及其他行为规范等相关规定,被警告,并处罚款19万元。

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