农行、建行、兴业、农银理财因理财业务违规被罚超1000万
10月28日,银保监会发布的罚单显示,农银理财因理财业务存在违法违规行为,被罚240万元;同时,农行也因理财业务存在违法违规行为被罚150万元。
其中,农银理财的违规事由包括:
一、公募理财产品持有单只证券的市值超过该产品净资产的10%;
二、全部公募理财产品持有单只证券的市值超过该证券市值的30%;
三、开放式公募理财产品持有高流动性资产比例不达标;
四、开放式公募理财产品杠杆水平超标;
五、同业理财产品未持续压降;
六、突出使用绝对数值展示业绩比较基准。
农行的违规事由包括:
一、作为托管机构,存在未及时发现理财产品投资集中度超标情况;
二、理财托管业务违反资产独立性原则要求,操作管理不到位。
值得注意的是,当天,建行、兴业银行也因理财业务违规收到罚单,分别被罚200万元、450万元。那么,综合这4条罚单,农行、建行、兴业银行、农银理财四家机构合计被罚金额已超千万。
此前,工行南平建阳支行、中行深圳市分行也因理财等业务违规收到罚单,分别被罚130万元、1130万元。工行南平建阳支行违规事由包括“理财业务投前调查和投后管理不到位,导致理财资金被挪”,中行深圳市分行则涉及“投行理财业务‘三查’不尽职、违规用理财压降贸易融资规模”等事由。
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