英国金融行为监管局（FCA）周四宣布，正式对总部位于伦敦的电子货币机构Euro Exchange Securities Ltd（EES）展开执法调查。该公司已于今年6月遭到监管查封，监管怀疑其业务与洗钱活动相关。

FCA公告显示，调查覆盖时段为2020年2月至当年6月。监管认定EES存在违反英国反洗钱条例的嫌疑，核心问题包括未能采取恰当措施识别、评估洗钱风险，风险评估范围涉及客户群体、运营属地、产品服务、交易及交付渠道，同时风险评估文档记录与更新工作存在缺失。

EES作为代理银行，为数十家境外金融机构提供服务，隶属于Euro Exchange Financial Group集团，该集团业务网络覆盖美国佛罗里达州迈阿密、西班牙、香港以及意大利。本次调查除客户尽职调查等反洗钱相关违规嫌疑外，FCA还将核查企业内部治理、监督流程、交易记录留存以及人力配置等方面存在的漏洞。

FCA同时强调，现阶段尚未形成调查结论，暂不确认EES是否存在违规事实。