【盘点】2020年反洗钱大事记


来源:移动支付网    2021-2-25 10:16

2020年1月14日

全国打击治理电信网络新型违法犯罪工作电视电话会议于1月14日召开,国务委员、公安部部长、国务院打击治理电信网络新型违法犯罪工作部际联席会议总召集人赵克志出席并讲话。会上要求,要压紧压实行业主管部门的责任,对从事电信网络诈骗犯罪及黑灰产业人员要纳入失信惩戒名单,依法采取惩戒措施,2020年开展“长城2号”打击跨境电信网络诈骗。

2020年2月14日

因违反反洗钱法,中国人民银行总行对3家法人义务机构分别开出千万级罚单,合计处罚金额5190万元,是近年来处罚金额较高的一次反洗钱行政处罚,代表着我国反洗钱监管及处罚进入一个新的阶段。

2020年2月28日

国务委员、公安部党委书记、部长赵克志28日在京召开专题会议,研究部署打击治理跨境赌博工作,坚决整治跨境赌博乱象。会议要求,要拓宽跨境赌博及与其关联的涉黑、诈骗、洗钱、绑架、拐卖、偷渡、金融等犯罪线索收集渠道,建立线索通报、案件会商、联合行动等工作机制,确保整体推进、一体打击。

2020年3月6日

中国银保监会办公厅发布《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,《意见》要求银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入反洗钱监测系统。强化高风险领域管控措施,防范从业人员利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

2020年3月30日

中央反腐败协调小组国际追逃追赃工作办公室作出部署,启动“天网2020”行动。根据“天网2020”行动安排,国家监委牵头开展职务犯罪国际追逃追赃专项行动,最高人民法院牵头开展犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件追赃专项行动,公安部牵头开展“猎狐”专项行动,中国人民银行会同公安部等相关部门开展预防、打击利用离岸公司和地下钱庄向境外转移赃款专项行动,中央组织部会同公安部等开展违规办理和持有因私出国(境)证件治理工作。

2020年4月9日

中华人民共和国公安部发布《关于新冠肺炎疫情期间依法严厉打击跨境赌博和电信网络诈骗犯罪的通告》。对所提供的违法犯罪线索在捣毁特大犯罪窝点、打掉特大犯罪团伙中发挥重要作用的,公安机关将予以重奖,并依法保护举报人的个人信息及安全。对窝藏、包庇犯罪人员或者帮助毁灭、伪造证据以及掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益,构成犯罪的,将依法追究刑事责任。

2020年4月13日

公安部4月13日在京召开电视电话会议,部署全国公安机关开展以打击治理电信网络诈骗犯罪、民族资产解冻类诈骗犯罪、命案积案攻坚为主要内容的“云剑-2020”行动。

2020年4月15日

中国人民银行召开2020年反洗钱工作电视电话会议,表示将以《反洗钱法》修改为主线,全面完善反洗钱制度体系,并强化监管力度,充分发挥反洗钱调查和监测分析工作优势,积极打击洗钱及相关犯罪活动。

一是以《反洗钱法》修改为主线,全面完善反洗钱制度体系;

二是在国务院金融委指导下,进一步加强反洗钱协调机制建设;

三是坚持问题导向,全力推进国际反洗钱互评估后续整改工作;

四是坚持风险为本,强化监管力度,进一步提高反洗钱监管有效性;

五是充分发挥反洗钱调查和监测分析工作优势,积极打击洗钱及相关犯罪活动。

2020年4月30日

中国人民银行反洗钱局发布2019年反洗钱监督管理工作总体情况。2019年人民银行共对1454家法人义务机构的风险评估工作,共开展了658项反洗钱专项执法检查和1086项含反洗钱内容的综合执法检查,处罚违规机构525家,罚款合计2.15亿元。

2020年5月25日

十三届全国人大三次会议听取全国人大常委会工作报告,报告中披露,今年立法工作包括围绕加快我国法域外适用的法律体系建设,制定出口管制法,修改反洗钱法、中国人民银行法、商业银行法、保险法等。

2020年6月5日

原中国人民银行反洗钱局局长刘宏华发表题为《全力推动反洗钱工作向纵深发展》的署名文章。认为我国反洗钱制度体系建设取得长足进步,同时对新时代对反洗钱工作提出新的要求,最后建议进一步强化反洗钱制度体系建设。

2020年6月24日

中国人民银行行长易纲在金融行动特别工作组第31届第3次全会上的致辞。并谈了中国反洗钱工作四点主要进展。首先,我们已经启动了《反洗钱法》的修订工作,进一步完善法律制度,研究解决互评估报告中指出的主要问题;第二,我们持续强化国家反洗钱和反恐怖融资协调机制,并将反洗钱和反恐怖融资工作纳入国务院金融稳定发展委员会议事日程;第三,我们拓宽反洗钱监管的广度、增强反洗钱监管的实效,加大反洗钱处罚力度;第四,我们为国际合作进一步夯实了法律基础。

2020年6月26日

《国务院办公厅关于印发国务院2020年立法工作计划的通知》(国办发〔2020〕18号),反洗钱法修订草案预备提请全国人大常委会审议。最高人民检察院第二检察厅(重大犯罪检察厅)厅长元明就依法惩治和预防毒品犯罪回答记者提问表示,2019年,检察机关办理涉毒洗钱犯罪50余件,对毒品犯罪分子逃匿、死亡的案件提出没收违法所得申请5件300余万元。总的来看,这一类犯罪与毒品犯罪总数相比还比较少,与涉毒洗钱犯罪隐蔽、查处难度大等因素密切相关。

2020年7月16日

中国互联网金融协会日前召开了互联网金融反洗钱专业委员会(以下简称反洗钱专委会)成立会议暨2020年第一次工作会议。反洗钱专委会是协会理事会下设的专业委员会,主要职责为协助协会实施反洗钱自律管理,研究制定互联网金融反洗钱战略、政策和规则,指导推广互联网金融反洗钱相关监管科技和合规科技。

中国人民银行反洗钱局发布2019年人民银行反洗钱调查协查总体情况。2019年,中国人民银行各分支机构发现和接收重点可疑交易线索15755份;筛选后共对1143份线索开展反洗钱调查;向侦查机关移送线索4858条,同比增长33.17%;侦查机关立案474起,同比增长13.13%。协助侦查机关对4007起案件开展反洗钱调查,同比增长50.47%;协助破获涉嫌洗钱等案件共622起,同比增长15.19%。

2020年8月10日

十三届全国人大常委会第二十一次会议10日听取了国家监察委员会关于开展反腐败国际追逃追赃工作情况的报告。这是全国人大常委会首次听取国家监委专项工作报告。2014年至2020年6月,共从120多个国家和地区追回外逃人员7831人,包括党员和国家工作人员2075人、“红通人员”348人、“百名红通人员”60人,追回赃款196.54亿元,有效削减了外逃人员存量。

外交部发言人赵立坚主持例行记者会。有记者就美国制裁多位香港特别行政区官员等相关内容提问。中方决定即日起对在涉港问题上表现恶劣的美联邦参议员鲁比欧、克鲁兹、霍利、科顿、图米,联邦众议员史密斯,以及美国国家民主基金会总裁格什曼、美国国际事务民主协会总裁米德伟、美国国际共和研究所总裁特温宁、人权观察执行主席罗斯、自由之家总裁阿布拉莫维茨实施制裁。

2020年8月20日

在8月20日举行的金融支持保市场主体系列新闻发布会(第一场)上,人民银行广州分行行长白鹤祥透露,在人民银行总行的指导下,广州分行正在联合澳门金管局构建粤澳反洗钱监管合作机制,准备研究建立跨境金融创新的监管“沙盒”,分阶段试点开展同一金融集团内部关注名单的联动核查工作,并探索建立跨境新型金融项目产品洗钱风险评估工作机制,在跨境创新型金融产品推出之前,充分评估洗钱风险因素,促进风险防控的关口前移。

2020年9月14日

中国人民银行副行长范一飞的署名文章,对数字人民币进行了权威解读,他强调,数字人民币要遵守大额现金管理及反洗钱、反恐融资等法律法规。比如,为配合反洗钱相关工作,试点地区的数字人民币也要进行大额存取现登记,相关机构应就数字人民币的大额及可疑交易向央行报告。

2020年9月18日

中国人民银行发布《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号)。第二十九条规定:金融消费者不能或者拒绝提供必要信息,致使银行、支付机构无法履行反洗钱义务的,银行、支付机构可以根据《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定对其金融活动采取限制性措施;确有必要时,银行、支付机构可以依法拒绝提供金融产品或者服务。

2020年9月19日

经国务院批准,9月19日,商务部公布《不可靠实体清单规定》(商务部部令2020年第4号,以下简称《规定》)。《规定》公布后,国内外媒体纷纷进行了报道。针对国内外媒体和公众关心的问题,商务部条约法律司负责人就《规定》有关问题回答了记者的提问。

2020年10月10日

某支付公司收到国内支付机构最大罚单,涉及未严格落实特约商户实名制,存在资料不实商户;未对购买预付卡的客户进行有效身份识别;预付卡核心系统信息采集不全面等16项违法行为,被没收和罚款1.16亿。

2020年10月19日

为指导北京地区房地产开发企业、房地产中介机构提升反洗钱和反恐怖融资工作水平,预防洗钱和恐怖融资活动,遏制洗钱犯罪和相关犯罪,中国人民银行营业管理部下发《中国人民银行营业管理部关于<北京地区房地产行业反洗钱和反恐怖融资工作暂行办》公开征求意见>的公告。

2020年10月20日

在国务院打击治理电信网络新型违法犯罪工作部际联席会议办公室指挥下,全国“断卡”行动开展首轮集中收网行动,北京、天津、河北、湖南、广西等29个省区市公安机关同步开展对犯罪嫌疑人的集中抓捕,严厉打击整治非法开办贩卖电话卡、银行卡违法犯罪。截至20日20时,各地共抓获涉“两卡”违法犯罪嫌疑人4600余名,缴获电话卡、银行卡共计6.5万余张,集中收网行动取得阶段性成效。

2020年10月21日

某银行江北支行因侵害消费者个人信息依法得到保护的权利和违反反洗钱管理规定,泄露客户信息,被警告处罚,并处罚款1223万元,支行行长葛某某、副行长金某某、营业室业务主管、营业室员工丁某某均被处罚。

2020年10月26日

中国人民银行反洗钱局发布《关于落实金融行动特别工作组公布的高风险及应加强监控的国家或地区管理要求的说明》。要求各义务机构应当建立工作机制,及时获取金融行动特别工作组公布和更新的高风险及应加强监控的国家或地区名单,及时采取相应的风险管理措施。

2020年11月4日

在人行南京分行推动下,江苏省反洗钱关注信息共享区块链系统上线启动仪式在南京举行。工行江苏分行、农行江苏分行、中信银行南京分行等9家区块链联盟成员单位在启动仪式上签订了联盟章程和保密协议。据悉,反洗钱关注信息共享区块链系统将区块链技术运用到反洗钱工作中,利用区块链技术解决义务机构之间反洗钱信息孤岛问题,提升洗钱风险整体防范水平。

2020年11月6日

中国人民银行发布2019年《中国反洗钱报告》。报告从八个方面总结了我国2019年反洗钱工作的各项成绩。

2020年11月9日-13日

最高人民检察院政治部、第四检察厅会同最高人民法院刑三庭、公安部经侦局、银保监会打击非法金融活动局以“惩治金融领域涉黑犯罪及非法金融活动,防范化解金融风险”为主题进行联合培训,培训期间,多名实务和理论专家分别就金融犯罪案件中认罪认罚从宽制度适用、证券期货犯罪司法解释的理解与适用、当前非法集资犯罪形势及对策探讨、中国反洗钱形势和法律适用问题、防范和处置非法集资等进行了授课。

2020年11月18日

在复旦大学中国反洗钱研究中心主办的“2020第十届中国反洗钱高峰论坛”上,中国人民银行反洗钱局副局长王静表示今年反洗钱监管罚金预计超过2.15亿。“金融机构不再是监管规则的被动执行者,而要主动识别及评估自身面临的威胁和存在的缺陷。评判工作成效的标志,不是满足了多少监管的要求,而是有效应对多少风险。”他同时透露,人民银行正抓紧推进《反洗钱法》和《金融机构反洗钱监督管理办法》的修订工作,力争早日破除一些制约“风险为本”方法落实的制度障碍。并指出接下来人行将从完善风险评估机制、执法检查中深挖违规问题根源、加强对后续整改监督三方面发力。

2020年11月19日

中国证券业协会合规管理委员会在京召开全体会议,会议围绕行业反洗钱、利益冲突管理等内容展开讨论。中证协副会长表示当前国内外反洗钱形势发生了深刻而复杂的变化,反洗钱已经上升为国家战略,监管部门、中证协和证券行业高度重视反洗钱,并开展了大量工作。证券行业反洗钱对维护资本市场稳定和健康发展具有重要意义,希望各证券公司继续加强反洗钱管理,切实落实反洗钱各项义务。

2020年11月25日

近日,人民银行反洗钱局副局长王静在人行上海总部参加座谈会议,调研上海反洗钱工作,并对反洗钱执法检查、行政调查、特定非金融行业反洗钱监管等多项工作给予指导。

王静充分肯定了人行上海总部反洗钱工作成效,指出反洗钱工作展现了上海总部的工作水平和能力,并提出四点工作要求:一要保持大格局,树立上海反洗钱工作在全国领先地位,成为反洗钱战线的排头兵、先锋队;二要加强协调协作,既要与金融监管部门、政法部门形成反洗钱工作合力,也要在上海总部内部相互交流工作信息,分享工作经验;三要强化能力建设,提高上海整体反洗钱工作能力,应对新领域反洗钱监管挑战,提高政法部门对反洗钱重视程度,加强对年轻人的培养;四要加强人力和技术保障,反洗钱监管人员配备与监管对象数量、监管工作量相匹配,通过增加科技投入提高反洗钱监管效率。

2020年12月2日

中华人民共和国国务院总理李克强和俄罗斯联邦政府总理米舒斯京于2020年12月2日以视频方式举行中俄总理第二十五次定期会晤。双方高度评价两国金融合作呈现的积极发展态势,强调应进一步挖掘金融合作潜力。为此,双方商定深化在打击洗钱和恐怖主义融资领域的双边合作,特别是加强在反洗钱金融行动特别工作组以及欧亚反洗钱和反恐怖融资组织框架内的沟通与合作。

2020年12月10日

巢克俭以中国人民银行反洗钱局局长的身份参加修订《反洗钱法》专家论证会,并向各位专家学者介绍了相关工作开展的情况。

2020年12月16日

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、工业和信息化部、中国人民银行联合发布《关于依法严厉打击惩戒治理非法买卖电话卡银行卡违法犯罪活动的通告》,以“零容忍”态度严厉打击非法买卖“两卡”违法犯罪活动,进一步加强行业监管,在全国范围内对涉“两卡”违法犯罪人员实施惩戒,深入推进“断卡”行动,全力斩断非法买卖“两卡”黑灰产业链条。

2020年12月26日

第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案(十一)(以下简称“修正案”)。对洗钱犯罪作了进一步修改和完善,将实施一些严重犯罪后的“自洗钱”明确规定为犯罪,同时完善有关洗钱行为方式,增加地下钱庄通过“支付”结算方式洗钱等。作上述修改后,刑法第一百九十一条、第三百一十二条等规定的洗钱犯罪的上游犯罪包含所有犯罪,“自洗钱”可以单独定罪。为依法惩治洗钱违法犯罪以及境外追逃追赃提供充足的法律保障。

2020年12月30日

为防范化解金融风险,提高反洗钱监管有效性,提升金融机构反洗钱工作水平,中国人民银行公开发布《中国人民银行关于<金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法(修订草案征求意见稿)>公开征求意见的通知》。

资料整理来源:徵悠咨询Accoliance

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