农行因消保、反洗钱、征信等11项违规被罚446.5万,11人被罚32万


2022-8-26 14:24来源:移动支付网

近日,中国人民银行南昌中心支行公布的行政处罚信息公示表显示,中国农业银行江西省分行存在涉及消费者权益保护、反洗钱、征信等11项违法违规行为,被警告,没收违法所得6055元,并处罚款446.5万元。具体为:

1. 实际承担的义务低于在营销宣传活动中通过广告、资料或者说明等形式对金融消费者所承诺的标准;

2. 未经金融消费者明示同意,收集、使用消费者金融信息;

3. 未明示收集、使用消费者金融信息的目的、方式和范围;

4. 漏报投诉数据;

5. 未按规定及时对可疑交易账户采取管控措施;

6. 现金从业人员不具备判断和挑剔假币的专业能力;

7. 发现假币而不收缴;

8. 未按规定收缴假币;

9. 未按规定履行客户身份识别义务;

10. 与身份不明的客户进行交易;

11. 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

与此同时,时任中国农业银行江西省分行副行长戴发文、信用卡中心总经理刘尚民、个人金融部总经理罗琳晖、公司业务部总经理万银苟、普惠金融事业部总经理王五月、普惠金融事业部副总经理李建春、三农对公业务部总经理熊广平、私人银行部总经理陈季芳对违反反洗钱有关规定负有责任,分别被处罚款4.5万元、3.5万元、3.5万元、3.5万元、2.6万元、1.9万元、3.5万元、1万元。

时任中国农业银行江西省分行信用管理部总经理贾春光、信用管理部高级专员熊博对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法违规行为负有责任,分别被处罚款1.5万元、1.5万元。

时任中国农业银行赣江新区支行副行长周带琴,对支行未按规定及时对可疑交易账户采取管控措施的违法违规行为负有责任,被警告,并处罚款5万元。

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