新网银行收630万反洗钱罚单 副行长等4名高管被罚


来源:移动支付网    2021-7-26 11:24

7月23日消息,中国人民银行成都分行发布最新行政处罚信息公示表显示,四川新网银行股份有限公司因4项违法行为被罚630万元,4名高管同时被罚。具体为:

1.未按照规定履行客户身份识别义务;

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;

3.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;

4.与身份不明客户进行交易。

此外,刘波(时任四川新网银行股份有限公司副行长)被罚款9.5万元。违法行为类型:对四川新网银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.与身份不明客户进行交易。

李秀梅(时任四川新网银行股份有限公司B2C消费金融部总经理)被罚款8.5万元。违法行为类型:对四川新网银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.与身份不明客户进行交易。

刘刚(时任四川新网银行股份有限公司合规总监兼法务合规部总经理)被罚款4.5万元。违法行为类型:对四川新网银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:1.未按规定保存客户身份资料和交易记录;2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

郭军(时任四川新网银行股份有限公司存款理财部副总经理)被罚款1万元。违法行为类型:对四川新网银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按照规定履行客户身份识别义务。

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