福州农商行因反洗钱不力等14项违法被罚658万 行长等9人同时被罚


来源:移动支付网    2021-9-14 10:54

8月5日,中国人民银行福州中心支行发布的行政处罚公示信息显示,福建福州农村商业银行股份有限公司14项违法违规被警告,并处658万元罚款。其中包括行长、副行长、合规管理部总经理、运营管理部副总经理(主持工作)、消费金融部副总经理(主持工作)等9人被同时处罚。具体为:

1.未按规定履行客户身份识别义务;

2.未按规定报送大额交易和可疑交易报告;

3.与身份不明的客户进行交易;

4.提供个人不良信息,未事先告知信息主体本人;

5.未经同意查询个人信息;

6.网点发生误收假币行为;

7.清分中心未按规定收缴假币;

8.将预算收入转入“待结算财政款项”以外其他账户;

9.占压财政资金;

10.小微商户交易限额管理不到位;

11.对涉诈银行结算账户交易监测及管控不到位;

12.个人银行结算账户开户未备案及超期备案;

13.违规开立子账户;

14.存在虚假或引人误解的营销宣传。

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