2月24日，银保监会发布的行政处罚信息显示，渤海银行因涉及13项违法违规事实，被罚860万元。

主要违法违规事实（案由）为：

一、风险加权资产计算不准确；

二、流动性风险指标计算不准确；

三、全部关联度计算不准确；

四、未准确反映信用风险信息；

五、未准确反映国别风险信息；

六、股权质押业务错报；

七、理财业务数据错报；

八、主要股东数据错报；

九、大中小微型企业贷款、普惠型消费贷款数据错报；

十、投资数据错报；

十一、同业交易对手错报；

十二、数据治理机制不健全；

十三、制度建设和信息系统建设不到位。

值得一提的是，2月17日，银保监会曾发布多张罚单，其中两张也指向渤海银行。罚单显示，渤海银行总行被罚430万元，分支机构被罚1230万元，合计被罚1660万元。时任渤海银行武汉分行消费金融中心总经理谢华，对渤海银行武汉分行将公务员、事业单位、国有或民营企业职工的商用房贷款计入普惠型个体工商户或小微企业主贷款统计口径的问题负有责任，被警告。

主要违法违规事实（案由）为：

一、小微企业贷款风险分类不准确；

二、小微企业贷款资金被挪用于购买理财产品；

三、将银行员工、公务员等个人商用房贷款计入普惠型个体工商户或小微企业主贷款统计口径；

四、将非小微企业划归统计口径；

五、违规发放商用房贷款。